浙江证监局本日发布行政监管方法，决定对浙江同花顺云软件有限公司总司理赵远、合规专员吴杰给与监管说话，称两东说念主对公司的合规管束负有背负。

凭证公告，经查，同花顺软件存在营销东说念主员哄骗部分客户得手案例、展示客户奖饰截图、个股过往功绩等进行展示宣传，且穷苦风险提醒的情形；部分营销、处事东说念主员存在夸大、误导性宣传以及变相甘愿收益的情形；部分提供投资建议东说念主员存在未登记为证券投资参谋人的情形；直播业务践诺进程中合规管控不到位，且存在示意推选个股等情形；公司行为平台运营主体在与证券公司融合开展投资谈判处事进程中，未尽到合规管束背负；与关联公司融合开展证券投资筹交易务进程中合规管控不到位。

11月18日，浙江证监会发布公告，同花顺软件存在上述分裂规举止，凭证干系规章，以及《对于加强对利用“荐股软件”从事证券投资筹交易务监管的暂行规章》，决定对同花顺软件给与责令改正、责令暂停新增客户的行政监督管束方法，整改及暂停期限为3个月。 

浙江证监局本日还对海南港澳资讯产业股份有限公司杭州分公司出具警示函，称发现港澳资讯存在部分未登记为证券投资参谋人的东说念主员利用公司视频号开展投资筹交易务，相聚直播不范例的情形；公司贬责和里面贬抑不范例，存在处事留痕纪录不完备的情形。

凭证《证券投资参谋人业务暂行规章》（证监会公告〔2020〕66号）第三十二条的规章，浙江证监局决定对港澳资讯给与出具警示函的行政监管方法。条款应切实增强合规强项，范例展业举止，根绝非法举止再次发生。

在本轮行情火爆，一些外交平台荐股热，莫得投顾禀赋的也在上网荐股，指引投资者入局。一些有投顾经验的公司为了扩伟业务，也走在非法边际。

2021年10月，证监会机构部发布《机构监管情况通报（第86期）》，对券商、基金、投资谈判公司开展相聚直播漠视明确条款，条款谢却以直播的方式开展投资品种弃取、投资组合推介等荐股举止；证券公司责任主说念主员通过相聚直播发表指摘时，应当保握客不雅、专科的魄力，主要围绕经济场地分析、阛阓变化指摘、经济数据解读等宏不雅层面。

11月上旬，深圳有证券投资谈判机构收到深圳证监局见知，见知条款谈判机构“对于公司管束账号发布实质和直播素材应事前进行合规审核，直播进程中合规应灵验监控和侵犯，严禁直播荐股”。

辽宁证监局近日发布公告，中天证券股份有限公司沈阳枫杨路证券营业部被出具警示函。

辽宁证监局公告开云kaiyun.com，其问题主要有：客户回拜责任不到位；客户司理从事回拜责任；部分相聚直播未报备也未进行合规管控，向客户提供的部分投资建议穷乏合理依据，留痕纪录不竣工。